人民網(wǎng)北京3月17日電（記者 楊曦）昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了京博控股違法違規(guī)案和四川東合烽非法利用他人帳戶買(mǎi)賣(mài)證券案兩起案件。京博控股案中，京博控股被責(zé)令整改并被處以70萬(wàn)元罰款，時(shí)任董事長(zhǎng)被警告并處以30萬(wàn)元罰款；四川東合烽案中，公司和直接負(fù)責(zé)人被處以3萬(wàn)元罰款，同時(shí)，公司被責(zé)令整改，直接負(fù)責(zé)人被警告。

　　據(jù)了解，京博控股案是發(fā)生在收購(gòu)國(guó)通管業(yè)過(guò)程中的違法案件。在整個(gè)收購(gòu)過(guò)程中，京博控股控制的19個(gè)證券賬戶持有國(guó)通管業(yè)流通股股票分別于2007年7月24日、8月3日、月10日、8月27日、9月24日、12月13日達(dá)到國(guó)通管業(yè)總股本的5%、10%、15%、25%、30%。但京博控股均未按照《證券法》的規(guī)定，履行報(bào)告義務(wù)、信息披露義務(wù)和要約收購(gòu)義務(wù)。

　　因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，京博控股作為上市公司收購(gòu)方既未按規(guī)定披露大額持股信息，又未在持股比例達(dá)到30%時(shí)發(fā)出強(qiáng)制收購(gòu)要約，還存在虛假披露持股信息誤導(dǎo)投資者。其之所以刻意隱瞞，一是為了規(guī)避向上市公司其他股東發(fā)出收購(gòu)要約；二是為了通過(guò)先增持股票再減持部分股票，博取差價(jià)，降低收購(gòu)成本，違法意圖明顯，違法情節(jié)惡劣。違反了《證券法》第八十六條和八十八條規(guī)定，構(gòu)成了違法行為，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令京博控股改正，給予警告，并處以70萬(wàn)元罰款，對(duì)京博控股時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)馬韻升給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人提醒投資者，對(duì)證券市場(chǎng)上的各種并購(gòu)重組消息，要提高識(shí)別能力，不要輕信傳聞。同時(shí)也提醒上市公司收購(gòu)重組的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，要嚴(yán)格遵守《證券法》的相關(guān)規(guī)定，依法及時(shí)履行信息披露和要約收購(gòu)義務(wù)。“對(duì)并購(gòu)重組中的各種違法行為，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決打擊，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅查處”該負(fù)責(zé)人表示。

　　四川東合烽案件則是一起典型的非法利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的案件。四川東合烽時(shí)任資本運(yùn)營(yíng)總監(jiān)龔天明負(fù)責(zé)管理和操作的四川東合烽時(shí)任法定代表人朱艷芬賬戶，還有張某賬戶于2010年1月5日在成都某證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，交易方式均為網(wǎng)上委托，交易資金為四川東合烽的自有資金及其從青海柴達(dá)木鹽湖化工有限公司獲得的借款。上述兩個(gè)銀行賬戶與四川東合烽和青海柴達(dá)木鹽湖化工有限公司頻繁進(jìn)行資金往來(lái)，至20111年8月30日，上述兩個(gè)賬戶合計(jì)虧損2430萬(wàn)余元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，四川東合烽利用張某、朱艷芬賬戶買(mǎi)賣(mài)股票行為，違法了《證券法》第八十條“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定，因此，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令四川東合烽改正，并處以罰款3萬(wàn)元，對(duì)朱艷芬、龔天明給予警告，并分別處以罰款3萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，盡管四川東合烽利用朱艷芬、張某賬戶從事證券交易，單只股票持股比例均未達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%，未觸發(fā)信息披露義務(wù)且賬戶巨額虧損，但其以法人利用自己能利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，干擾了正常的交易秩序。他強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將依法嚴(yán)肅查處證券賬戶使用，管理過(guò)程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為。