【財新網(wǎng)】（記者 范軍利）證監(jiān)會18日發(fā)布《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（下稱《規(guī)定》），對期貨營業(yè)部的設(shè)立、內(nèi)部控制、合規(guī)管理做了具體要求，要求期貨公司須對投資者實施動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險測算。

根據(jù)《規(guī)定》，期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所，并符合兩大條件：營業(yè)場所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；營業(yè)場所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定。

證監(jiān)會要求期貨營業(yè)部加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算的管理制度；營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；營業(yè)部市場營銷管理制度；營業(yè)部投資者回訪制度；營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；反洗錢制度；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。

營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險，審慎評估投資者的財務(wù)狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，不得誤導(dǎo)無投資意愿或無風(fēng)險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。《規(guī)定》明確，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

證監(jiān)會表示，《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，自2012年5月1日起施行�！�